2、采購規劃，確定采購何物及何時、如何采購。

3、發包規劃，記錄產品、服務或成果要求，并確定潛在賣方。

4、詢價，根據情況獲取信息、報價、投標書、報盤或建議書。

5、賣方選擇，評定報價，在潛在的賣方中進行選擇，并與賣方洽談書面合同。

6、合同管理，管理合同以及買賣雙方之間的關系，審查并記錄賣方當前的績效或截止到目前的績效，以確定所需要的糾正措施，并為將來與賣方的關系提供依據，管理與合同相關的變更，并在適當時管理與項目外部買方的合同關系。

7、合同收尾，完成并結算合同，包括解決任何未決問題，并就與項目或項目階段相關的每項合同進行收尾工作。

8、項目采購管理過程涉及的買賣雙方之間的合同是法律文件。合同所建立的當事人之間的法律關系，可以得到法律的保護。因應用領域的不同，合同也可被稱做協議，分包合同或采購訂單。審批過程的主要目標是確保合同語言所描述的產品、服務或結果滿足既定的項目需求。

9、就產品或服務簽訂合同，是一種對管理或承擔潛在風險的責任進行分配的方法。單項合同的生命期可在項目的生命期的任何階段結束。賣方因應用領域的不同，可稱為承包商、分包商、銷售商、服務供應商或者供應商，基于買方在項目采購循環中的位置不同，買方可被稱為客戶、顧客、總包商、承包商、采購組織、政府機構、服務需求者或采購方。

10、自制與購買的對比分析

11、在正式合同簽訂之前的工作：合作意向，有好感；協議，達成共識；合同，法律的；諒解備忘錄，矛盾。

12、采購規劃主要是識別哪些項目需求能夠通過在項目組織外采購產品、服務和成果來實現，是否需要采購、如何采購、采購什么、采購多少，以及何時采購。當項目從執行組織之外取得項目履行所需的產品、服務和成果時，每項產品或者服務都必須經歷從采購規劃到合同收尾的各個過程。

13、集中式簽署合同，就是集中式采購，在企業內由專門部門負責企業。所有項目采購工作好處：節約成本，便于總結經驗，便于合同管理。組織政策常常會限制采購。

14、最常見的制約因素之一是資金是否到位。其它制約因素包括：要求的交付因素，可用的技術資源和相關組織政策的要求。假設指被視為正確、真實的因素。

15、在進行自制或外購決策過程中，應考慮項目預算的任何制約因素。如果決定購買，則應繼續做出購買或租賃決策。此項分析包括直接費用與間接費用。在考慮“外購”時，分析應包括購買該項產品的實際支出的直接費用，也應包括管理采購過程所需的間接費用。如果執行組織需要長期使用該項固定資產，剛分攤到項目上的那部分購置費用就有可能低于租賃費用�？筛鶕�邊際分析進行成本的分攤。

16、固定總價或者總包合同，此類合同為定義明確的產品規定一個固定總價。固定總價合同也可以包括為達到或超過規定的項目目標（如進度目標）時而采取的獎勵措施。固定單價合同最簡單的形式即是一項規定在待定日期，按照規定的價格交付規定的產品的采購訂單。特點：不容易修改項目范圍，賣方利潤未知風險大，買方風險小質量風險大。

17、費用補償合同，費用通常分為直接費用與間接費用。直接費用指專用于本項目開支的費用，間接費用又稱管理費用或者雜項開支。如，間接參與項目的管理人員的薪金、辦公室的水電費等公用事業費用，間接費用通常按直接費用的某個百分比進行計算。特點：客戶參與最多，價格浮動，范圍不明確。

18、成本補償合同中，CPF通常按照商定的百分比以成本為基數計算；CPFF固定酬金通常按照商定的百分比以項目成本估算為基數計算。除非項目范圍發生變更，否則固定薪金不隨實際成本的變化而變化；CPIF合同中，如果最終成本低于預期成本，則買賣雙方之間可基于預定的分攤比例，共同享有節省的成本。

19、時間與材料合同是具有費用償還合同與固定總價合同兩者的某些特點的混合型合同。該合同與費用償還合同相似之處在于它們同屬于敞口合同，在授標時并未確定其合同總價和應交付產品的確節數量。特點：談判速度快，不會判斷買方成本，質量風險降低。

20、采購管理度劃描述如何管理從制定采購文件到合同收尾的采購過程，其內容包括：采用的合同類型；如果評估標準要求有獨立的估算，由誰進行估算；如果執行組織設有采購或發包部門，項目管理團隊本身應采取的行；管理多個供應商。；管理合同和評估賣方使用的采購衡量指標。

21、采購計劃要點（3W3H，顧客是上帝）：When，選擇適當的交貨期；Whom，選擇合適的供應商；What，選擇適當的產品；How Much選擇適當的價格；How Many選擇適當的數量；How To，選擇適當的交貨方式。

22、合同工作說明書，寫到什么程度，視情況而定。每項采購合同工作說明書僅說明與合同相關的部分項目范圍。根據項目范圍說明書、工作分解結構和工作分解結構詞匯表制定每項合同的工作說明書。詳細的程度可以有所不同，要取決于采購的內容的性質，買方的需要或者想要采用的合同類型。合同工作說明書描述了將由賣方從應的產品、服務或成果，包含的信息有規格、希望的數量、質量水平、性能數據、履約期限、工作地和其他要求。合同工作說明書應力求清晰、完整、簡練。

23、合同類型

24、對產品、服務或成果由項目團隊自制或外購形成文檔的決策。發包規劃過程指支持詢價過程和選擇賣方過程所需文件的準備。

25、采購文件用于獲得潛在賣方的報價建議書。標價與報價這兩個術語通常用于選擇賣方的決策以價格作為基本考慮因素，，而建議書這個術語則通常用于以技術能力或技術方未能等作為主要考慮因素。不同類型的采購文件包括：投標邀請書IFB，征求建議書RFP，詢價書RFQ，招標通知，洽談邀請書，以及承包商初步建議征求書。

26、評估標準用于評定賣方的建議書或為其評分。這些標準可以是客觀的（所推薦的項目經理必須是PMP），或者是主觀的（所推薦的項目經理必須具有記錄在案的以往管理類似項目的經驗），評估標準經常作為采購文件的組成部分列入其中。

27、如果所采購產品很容易從若干個可接受的賣方取得，則評估標準可以只限于采購價格。例如：對需求的理解，總費用或生命期費用，技術能力，管理方案，技術文案，財務實力，生產能力和興趣，業務規模和類型，業績，知識產權，專有權得。

28、詢價指從應征賣方那里取得就如何滿足項目需求的應答，如投標書和建議書。該項目過程的大部分實際工作由應征的賣方完成。

29、投標人會議又稱承包商會議、供貨商會方或投標前會議，就是在擬定建議書之前同潛在賣方舉行的會議。會議的目的是保證所有潛在賣方對本項采購目的都有清楚的共同理解。在這個買賣雙方互相的過程中，所有潛在賣方都應保證得到同等對待。

30、現在潛在賣方名單往往可以通過在報約等普通出版物或專業期刊等專業出版物上刊登廣告而得到擴充。在政府的某些管轄范圍內，某些類型的采購事項要求公開刊登廣告。大部分政府機構要求政府合同必面刊登廣告。

31、采購文件包是由買方編制的發給每個賣方的正式邀請。建議書是由賣方擬定的文件，闡述賣方提供采購文件中所需產品、服務或成果的能力與意愿。

32、賣方選擇過程指接受投標書或建議書，并根據評估標準選定一個或多個可接受的合格供應商。行業慣例：如果不是最低價中標，需要向承建方說明選擇的結果和原因。價格或費用可能是現貨供應產品的主要決定因素。

33、加權方法可用于選擇一個賣方，并要求賣方簽署標準合同；把所有的建議書按加權評估得分排序排列，以確定談判的順序。加權系統指把定性數據加以量化，以減少個人偏見對賣方選擇的影響的方法。多數加權系統包括對每項評估標準賦予一個數字權重。

34、招標采購的三種模式：公開招標，一種無限競爭的招標方式；定向招標，由于招標人選擇投標人，定向發出投標邀請，一般為3-10家，是一種有限競爭的招標方式；協議招標，招標范圍更小，通過與邀請對象談判來確定投標者。

35、最終期限談判，即用時間限制強迫對方做出決定。有兩種情況，如果明確說這次沒結果，下次繼續談，那是Delay；另一種是如果給個借口說，必須什么時候談判，那是Deadline。

36、采購組織可以制定自己的獨立估算，或者讓第三方準備一個獨立估算，用以核對賣方提出的要價。這個獨立估算有時被稱為“合理費用Should-cost”。如費用估算之間存在明顯的差異，則表明工作的合同說明不充分；潛在賣方對工作合同說明書產生了誤解，或未對工作合同說明書的全部要求做出相應回答；或者市場條件已經發生變化。

37、篩選系統指為一項或多項評估標準建立最低的績效要求，并可應用加權系統和獨立估算。談判中要學會控制情緒獲得智慧。目標是，買方，與供應商建立良好的關系；賣方，客戶的安全需求，獲利性市場份額。

38、合同的最后措辭應盡可能反映所有雙方達成的一致意見。談判的主題一般包括責任和權限，適用的條款和法律，技術管經營管理方法，專有權利，合同資金籌集，技術解決方案，總體進度計劃，付款以及價格。合同談判過程以買賣雙方簽署合同而結束。談判方法包括，有限授權，黑臉白臉，最終期限，對等洗，既成事實等。既成事實的意思是宣稱爭論問題已經定下來不能改變了。

39、在合同談判中，項目經理不是代表，但是必須參加，以提供對項目的理解。

40、項目經理可以不是合同的主談人，在合同談判期間，項目經理以及項目管理團隊的其他人員可列席，并在需要時，就項目的技術、質量和管理要求進行澄清。

41、評級系統配合報價書評估篩選系統來選擇賣方。使用加權系統對所有建議書進行全面的評估和比較�？蛇m用條款（術語），指定義在合同中使用的詞匯的意思。訂約要因（術語），指交換東西，可以是貨幣、技術、權力等。貨幣是最普通的訂約要因。

42、合同三個組成部分：要約（合同內容），價格，雙方承諾。合同是對雙方具有約束力的法律協議，它強制賣方提供指定的產品、服務或成果，強制買方支付規定的金額。合同是一種法律關系，其補救應在法院進行。主要包括：雙方的共識與承諾，法律關系，驗收標準，爭議解決機制，單方雙方或多方合同。

43、合同文件的主要內容一般包括但不限于：章節標題，工作說明書，進度計劃，履約期間，角色和責任，價格和付款，通貨膨脹調整，驗收標準，保修，產品支持，有限責任，酬金，留滯金，罰款，激勵，保險，履約保函，分包商批準，變更請求處理程序，終止和爭議解決機制。

44、爭議解決的三種方案，商量、仲裁、上法院。長期合同能夠激勵賣主進行質量保證。賣方違約時買方不能獲得懲罰性的損失。合同正式通知，通常由負責項目合同管理的負責人發出。合同管理的一個關鍵方面是管理各供貨商之間的接口。出于法律方面的考慮，多數組織將項目管理作為與項目組織分離的一項管理職能看待。

45、合同管理包括按照合同的終止條款管理合同工作的提前終止，無論是有因終止，無因終止還是違約終止。在合同收尾之前，可通地雙方的共同協商，按照合同的變更控制條款對合同進行修訂。

46、對技術要求的說明規范：性能規范，根據預期運作持點，對可交付成果進行說明；功能規范，根據性能特點，未來用途對可交付成果進行說明；設計規范，闡明某一特定元件、部、件、子系統等要求特性。

47、批準的變更請法語是合同變更的主要原因。批準的變更請求包括對合同條款和條件的修改。在變更實施之前都需以書面形式對變更進行記錄并批準�？陬^討論的未做記錄的變更無須進行處理或實施。

48、合同變更控制系統規定合同修改的過程，包括文書工作、跟蹤系統、爭議解決程序，以及批準變更所需的審批層次。合同變更控制系統應當與整體變更控制系統結合起來。

49、績效審核的目標是確定履約成敗的情況，在完成合同工作說明方面的績效情況，以及合同未得以遵循的情況，以便買方對賣方履行工作的能力或無能力進行量化。

50、檢驗和審計系指合同中規定的買方要求的，并且由賣方予以支持的檢驗和審計活動。向賣方支付款項通常由執行組織的應付賬目系統處理。在任何一種情況下，支付系統都必須由項目管理團隊進行必要的審查和批準，并按照合同條款進行付款。

51、有爭議的變更或推斷的變更指那些買賣雙方在變更賠償問題上產生分歧，或是對已發生的變更產生分歧的變更請求。這些存有爭議的變更也被稱為索賠、爭議或訴求。如果合同雙方無法解決索賠問題，則需要按照合同中夫定的爭議解決程序進行處理。

52、合同文件也包括賣方制定的技術文件和其他工作績效信息，例如，可交付成果，賣方績效報告，保修，財務票證，包括發票和付款記錄，以及合同檢驗結果。

53、合同管理過程可導致就項目管理計劃及其從屬計劃和其他組成部分，如項目進度計劃和采購管理計劃提出變更請求，通過整體變更控制過程對變更請求進行審查和批準。

54、請求的變更可包括買方發出的指令或賣方采取的行動，而另一方對之存有質疑。由于任何一方可對這些變更持有爭議并可能引起索賠，所以通常利用項目往來函件對這種變更進行獨特識別和記錄。買方向賣方收取的糾錯行動成本是返款。

55、付款時間表和付款申請，此處假定項目使用外部付款系統。如果項目有自己的內部系統，這里就是“款項支出”。賣方績效評估文件，賣方績效評估文件是由買方編制的。此績效評估文件記錄了賣方繼續實施現在合同工作的能力，說明是否允許賣方實施未來項目的工作或對賣方的執行績效進行評級。

56、合同收尾，買方可隨時終止合同，但需支付已完成工作報酬和違約補償。在多階段項目中，合同條款可能僅適用于項目的某個特定階段。在這些情況下，合同收尾過程只對該項目階段適用的合同進行收尾。

57、合同條款和條件可規定合同收尾的具體程序。合同提前終止是合同收尾的一項特例，可因雙方的協商一致產生或因一方違約產生。便利終止是一種合同終止類型，這種情況是為了

買方的最佳利益。合同收尾程序包括產品核實與行政收尾。

58、采購管理過程：供應管理決策，自制決定，外購決定，外租決定，外包決定；制定采購計劃，品種-價格，批量-供期，供應-條件，標準-流程；實施采購計劃，交易實施，管理實施，詢價談判，簽署合同；合同跟進收尾，簽收分權，合同跟蹤，合同收尾，文件歸檔。

59、供應管理決策，自制屬于質量、時間管理范疇，外包外購則是根據項目的資源需求計劃制定采購供應計劃。

60、制定采購計劃，包括制定采購需求計劃，包括獲得資源的策略和評價指標；制定采購的作業計劃，包括安排采購或招標的工作流程。

61、實施采購計劃，根據采購計劃進行市場調研，向供應商發盤，詢價，考察產品和供應商，洽淡交易條件，起草采購合同實施招標。

62、合同跟進收尾，根據合同履約記錄跟進，檢查合同履約記錄，對未盡事宜進行善后處理，對采購合同和附屬文件歸檔，進行合同審計。

63、采購審計的目的是找出可供本項目其他采購合同，或者本執行組織其他項目采購合同的準備或管理工作借鑒的成功經驗與失敗教訓。

64、正式驗收成功與拒絕接受都由合同管理員通知。買方通過其授權的合同管理員向賣方發出合同已經完成的正式書面通知。項目收尾的最后一個活動是項目歸檔。

65、合同文檔，一套完整的編有索引的合同文件（包括已收尾的合同），并將其納入項目最終檔案；可交付成果驗收，買方通過其授權的合同管理員向賣方發出可交付成果被驗收或被拒收的正式書面通知。合同條款中一般規定可交付成果的正式驗收要求，以及如何解決不符合要求的可將付成果的程序。

66、供應鏈涉及的干系人，包括項目發起人，從發起人那里獲得資源，屬于非商業性的供應模式；項目分包商，即采用招標或招聘方式，委托分包商主要是想獲得勞務和技術服務；項目的客戶，項目組織從客戶處獲得資源，往往是出于協議安排；資源供應商，從供應商那里采購或租用項目所需資源，是項目組織獲得資源的最普通形式。采購管理只限于資源供應商模式，其余三項在項目供應范圍管理內。

67、合同的相關概念：

目標成本：Target Costs，是雙方協商的預期成本。

目標利潤：Fix Fee，假定成本是符合目標的情況下，給賣方的獎勵或利潤。

目標價格：Target Price，目標成本與目標利潤之和。

最高限價：Ceiling Price，表示買方最多給出的價格。

分配比率：表示成本切約時獎勵或超支時懲罰的分配比率。

PTA：Point of Assumption，總體假設點，就是買方支出的最高限階時，賣方所花費的成本，超過這個點賣方的利潤就會降低。